為深化“放管服”改革，優(yōu)化營商環(huán)境，長治市工商行政管理局（以下簡稱“市工商局”）在履行企業(yè)集團(tuán)章程備案職權(quán)的過程中，積極探索構(gòu)建職權(quán)運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，并將其與企業(yè)管理實(shí)踐相結(jié)合，形成了一套以風(fēng)險(xiǎn)防控促管理規(guī)范、以管理規(guī)范提服務(wù)效能的協(xié)同工作機(jī)制。

一、 企業(yè)集團(tuán)章程備案職權(quán)概述
企業(yè)集團(tuán)章程是規(guī)范集團(tuán)內(nèi)部組織與行為的基本準(zhǔn)則，其備案是《企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定》賦予工商行政管理機(jī)關(guān)的重要職責(zé)。市工商局依法對(duì)申請(qǐng)備案的章程進(jìn)行形式審查，主要核查其內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、是否包含法定必備條款等。該職權(quán)是連接行政管理與企業(yè)自治的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，其規(guī)范行使直接關(guān)系到企業(yè)集團(tuán)的合法設(shè)立與后續(xù)運(yùn)營。

二、 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與防控圖構(gòu)建
通過對(duì)備案流程的全環(huán)節(jié)梳理，市工商局識(shí)別出以下主要廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并據(jù)此繪制了直觀的“防控圖”：

1. 受理環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)：材料接收不規(guī)范，存在人為設(shè)卡、拖延受理或?qū)Σ牧喜积R全情形把握尺度不一的可能。

• 防控措施：實(shí)行清單式一次性告知，推廣線上預(yù)審與受理，規(guī)范受理窗口行為標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)過程記錄與追溯。

1. 審查環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)：審查標(biāo)準(zhǔn)自由裁量空間可能被濫用，出現(xiàn)“人情備案”、“關(guān)系備案”，或?qū)撛诜蓡栴}審查不嚴(yán)。

• 防控措施：制定并公開形式審查要點(diǎn)與標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程，建立疑難問題會(huì)商機(jī)制，推行“雙人審核”或交叉復(fù)核制度。

1. 核準(zhǔn)與告知環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)：備案決定作出后，不及時(shí)、不規(guī)范送達(dá)備案通知書，或信息錄入錯(cuò)誤。

• 防控措施：明確辦理時(shí)限并對(duì)外承諾，啟用電子簽章與系統(tǒng)自動(dòng)通知，建立信息復(fù)核與糾錯(cuò)機(jī)制。

4. 后續(xù)監(jiān)管與信息管理風(fēng)險(xiǎn)：備案后章程變更信息更新不及時(shí)，檔案管理不嚴(yán)導(dǎo)致信息泄露或丟失。
* 防控措施：加強(qiáng)部門間信息共享與聯(lián)動(dòng)，落實(shí)檔案數(shù)字化與安全管理規(guī)定，定期開展備案信息“回頭看”。
“防控圖”將上述環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、責(zé)任崗位及防控措施以流程圖形式可視化，懸掛于辦公場所并納入內(nèi)部培訓(xùn)，時(shí)刻警醒，壓實(shí)責(zé)任。

三、 防控機(jī)制與企業(yè)管理的雙向賦能
市工商局將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐，延伸服務(wù)于企業(yè)管理水平的提升，實(shí)現(xiàn)了雙向賦能：

1. 以規(guī)范備案引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范治理：通過清晰、透明的備案要求和流程，引導(dǎo)企業(yè)集團(tuán)在章程制定時(shí)即注重合法性、完備性與可操作性，為企業(yè)建立權(quán)責(zé)清晰、制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。審查要點(diǎn)客觀上成為企業(yè)完善內(nèi)部制度的“參考清單”。
2. 以高效服務(wù)降低企業(yè)制度成本：標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化的防控流程減少了人為干預(yù)和不確定性，顯著縮短了備案時(shí)間，使企業(yè)能更快地以集團(tuán)形態(tài)開展戰(zhàn)略布局與運(yùn)營，提升了制度性交易成本的“獲得感”。
3. 以信息共享加強(qiáng)企業(yè)信用建設(shè)：規(guī)范的備案信息納入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，成為企業(yè)信用畫像的重要組成部分。這促使企業(yè)更加珍視自身信用，在章程制定和執(zhí)行中恪守承諾，推動(dòng)了市場主體的誠信自律。
4. 以風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警企業(yè)運(yùn)營隱患：在備案審查中，對(duì)于章程中可能存在的與現(xiàn)行法律沖突或明顯不合理的條款，工作人員可依法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（非強(qiáng)制修改），幫助企業(yè)提前規(guī)避未來可能出現(xiàn)的內(nèi)部治理糾紛或外部法律風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了管理中的服務(wù)溫度。

四、 與展望
長治市工商局將企業(yè)集團(tuán)章程備案職權(quán)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，從單純的內(nèi)部權(quán)力約束，拓展為優(yōu)化政務(wù)服務(wù)、賦能企業(yè)管理的重要抓手。通過繪制并落實(shí)“防控圖”，不僅扎緊了制度籠子，保障了職權(quán)廉潔高效運(yùn)行，更通過流程再造與標(biāo)準(zhǔn)公開，間接促進(jìn)了企業(yè)治理體系的現(xiàn)代化與規(guī)范化。可進(jìn)一步探索將防控機(jī)制與企業(yè)信用評(píng)價(jià)、‘雙隨機(jī)、一公開’監(jiān)管更深度地融合，推動(dòng)形成“行政規(guī)范透明、企業(yè)治理完善、市場秩序井然”的良性循環(huán)，為長治市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入更強(qiáng)勁的規(guī)則動(dòng)力與誠信底蘊(yùn)。